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网球比分:中信建投被指内控薄弱 年内第3家券商因科创板受罚

时间:2019/11/3 17:01:38   作者:   来源:   阅读:46   评论:0
内容摘要: 继中金、中信之后,又一家券商因在保荐科创板项目中未能勤勉尽责而收到了监管的警示函,处罚对象是近两年来投行业务高速发展的中信建投(22.450, 0.25, 1.13%)证券。此外,华泰联合证券也于近日因保荐非公开发行股票项目中的信披问题收到警示函。 &ems...
     继中金、中信之后,又一家券商因在保荐科创板项目中未能勤勉尽责而收到了监管的警示函,处罚对象是近两年来投行业务高速发展的中信建投(22.450, 0.25, 1.13%)证券。此外,华泰联合证券也于近日因保荐非公开发行股票项目中的信披问题收到警示函。

  至此,国内投行四大证券机构“三中一华”均于年内收到了保荐发行股票项目的监管警示,在资本市场深化改革、注册制推广指日可待的当下,监管部门正用实际行动,压严压实中介机构责任。

  有大型券商投行负责人对记者表示,今年来大型投行陆续被罚,对行业有震慑作用,即任何保荐机构都不能掉以轻心,最终会促使全行业提升保荐能力,推动市场更加完善,实现良性发展。

  中信建投因科创板项目收警示函

  10月31日,证监会公布行政监管措施,对拟科创板企业恒安嘉新、保荐机构中信建投证券及该项目两名保荐人均出具警示函。证监会表示,保荐机构和保荐人未能勤勉尽责地履行保荐义务,违规事项反映出中信建投证券内部控制制度存在薄弱环节,责令对存在的问题进行整改。

  对于市场和受罚对象来说,这是“另一只靴子”落地的声音。作为目前唯一一家在上交所过会后却遭证监会不予注册的拟科创板企业,市场对恒安嘉新申报中被质疑的问题都不陌生,而这也是证监会处罚申报企业、保荐机构及保荐人的原因。

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